运营
通过工作流程、职责分离、审批、库存及资源使用情况，评估流程是否正确、有序地运行。
让内部控制成为企业文化的一部分。
我们的目标是建立能够及早识别风险、将资源投入优先领域，并以可靠信息支持管理层决策的体系。我们根据贵企业的规模、运作方式和风险特征设计控制措施，并将其融入日常流程。
从需求到有效运行的体系
我们能为哪些需求提供支持？
从制定路线图到定期监测，我们通过五个工作方向，全面梳理您的控制体系。
内部审计与控制路线图
评估现有体系，明确重点风险、控制目标和改进步骤，并落实责任人与时间安排。
风险与控制矩阵
将流程中的风险与控制措施逐一对应，明确控制责任人、执行频率和相关证据，识别缺失或不足的控制措施。
内部审计方案
根据风险特征规划审计范围、重点和方法，评估现有控制措施的设计及其在实际运行中的有效性。
内部控制检查清单
编制易于使用的检查清单，支持关键流程中的控制措施定期、一致地执行，并留存可验证的证据。
持续控制监测指标
利用ERP、Excel及其他数据源，建立指标、预警和跟踪报告，帮助及早发现偏差与异常。
共同评估的领域
六大领域，全面控制。
从运营到信息系统，我们关注各流程如何相互影响，以及相关记录是否一致。
财务
检查会计记录、对账、收款、付款及财务报告的准确性、完整性和可追溯性。
合规
评估业务活动是否符合相关法律法规、企业政策、程序及合同义务。
绩效
结合效率、成本、质量和时间指标，跟踪目标与实际完成情况，分析偏差原因。
系统
检查用户权限、访问限制、操作日志及数据安全相关控制措施。
集成
比对销售、发货和会计环节中的客户、产品、数量及金额信息，识别缺失、重复或不一致的记录。
我们的工作方式
四步工作法
交付报告只是起点，构建有效运行的体系才是目标。
倾听需求
共同明确流程、风险、现有控制措施，以及管理层对确认控制有效性的需求。
设计方案
确定路线图、风险与控制矩阵、审计方案和职责分工。
实施落地
将检查清单、审计工作和基于数据的监测工具投入实际运行。
持续改进
将审计发现转化为具体行动，跟踪进度及改进措施的有效性。
跟踪验证也是完成工作的一部分。
针对每项审计发现，明确责任人、目标日期和验证步骤。管理层与流程负责人承担控制措施的管理和执行责任，内部审计负责评估这些控制措施的有效性。
共同明确问题
常见问题
开始前需要提供哪些信息？
初步评估时，只需介绍贵公司的业务领域、组织架构、使用的系统，以及重点风险和控制需求。
能否适配我们现有的ERP和Excel体系？
可以。我们会评估现有数据源、报告和控制方法，在保留可用体系的基础上，针对缺失的控制点和监测需求制定可实施的解决方案。
审计发现如何在审计结束后持续跟踪？
将审计发现转化为责任人、目标日期和优先级明确的行动，跟踪执行进度，并验证已报告完成的行动是否有效。
携手开始
共同加强贵企业的控制体系。
请分享您的需求，让我们共同确定优先事项、工作范围与第一步行动。